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判斷題

大勢型指標只能用于研判證券市場整體形勢，而不能用于個股。

答案：正確

單項選擇題

（）明確證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責、組織控制、績效考核及禁止行為，能夠保證證券經(jīng)紀人了解授權(quán)邊界和所承擔的責任，掌握客戶招攬、證券資訊及咨詢信息傳遞、客戶需求收集、投資風(fēng)險提示、投資者教育的方式方法

A.營銷人員日常管理辦法
B.客服管理辦法
C.員工管理辦法
D.證券經(jīng)紀人管理制度

單項選擇題

主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是：（）

A.股票基金
B.債券基金
C.債權(quán)基金
D.貨幣市場基金

多項選擇題

下列（）等作為理財顧問或金融規(guī)劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務(wù)。

A．銀行
B．證券公司
C．律師事務(wù)所
D．會計師事務(wù)所

多項選擇題

MM的無公司稅模型命題一認為（）。

A、企業(yè)的價值與資本結(jié)構(gòu)無關(guān)
B、不論企業(yè)是否有負債，其價值等于公司所有資產(chǎn)的預(yù)期收益額除以適于該公司風(fēng)險等級的報酬率
C、企業(yè)的價值是由它的實際資產(chǎn)決定的，取決于這些資產(chǎn)的取得形式
D、用一個適合于企業(yè)風(fēng)險等級的綜合資本成本率，將企業(yè)的息稅前利潤(EBIT)資本化，可以確定企業(yè)的價值。

多項選擇題

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循（）原則，不得損害社會公共利益。

A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠實信用

單項選擇題

目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計提風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的（）時可不再提取。

A.5％，2％
B.5％，1％
C.10％，1％
D.10％，2％

多項選擇題

下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。

A．滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
B．滬深證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
C．按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
D．前收盤價可能成為當日收盤價

多項選擇題

在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場沒有摩擦的假設(shè)是指（）。

A.交易沒有成本
B.不考慮對紅利、股息及資本利得的征稅
C.信息向市場中的每個人自由流動
D.市場只有一個無風(fēng)險借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

多項選擇題

股權(quán)眾籌的項目審核包括（）兩個層面的審核。

A.證券監(jiān)管機構(gòu)的審核
B.眾籌門戶的審核
C.投資者的審核
D.籌資者的審核

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.05)

大勢型指標只能用于研判證券市場整體形勢，而不能用于個股。

主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是：（）

下列（）等作為理財顧問或金融規(guī)劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務(wù)。

MM的無公司稅模型命題一認為（）。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循（）原則，不得損害社會公共利益。

目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計提風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的（）時可不再提取。

下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。

在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場沒有摩擦的假設(shè)是指（）。

股權(quán)眾籌的項目審核包括（）兩個層面的審核。

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.05)

大勢型指標只能用于研判證券市場整體形勢，而不能用于個股。

主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是：（）

下列（）等作為理財顧問或金融規(guī)劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務(wù)。

MM的無公司稅模型命題一認為（）。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循（）原則，不得損害社會公共利益。

目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計提風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的（）時可不再提取。

下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。

在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場沒有摩擦的假設(shè)是指（）。

股權(quán)眾籌的項目審核包括（）兩個層面的審核。

大勢型指標只能用于研判證券市場整體形勢，而不能用于個股。

主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是：（）

下列（）等作為理財顧問或金融規(guī)劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務(wù)。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循（）原則，不得損害社會公共利益。

目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計提風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的（）時可不再提取。

下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。

在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場沒有摩擦的假設(shè)是指（）。