欧美亚洲日韩欧洲在线看,久久精品视频6

單項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人（）留痕。

A.執(zhí)業(yè)期限
B.執(zhí)業(yè)范圍
C.執(zhí)業(yè)能力
D.執(zhí)業(yè)過程

單項選擇題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個以上完整會計年度。

A.2
B.3
C.4
D.5

單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。

A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

答案：正確

單項選擇題

財務(wù)與會計人員禁止從事的行為不包括（）。

A.另外兼任與本職崗位無沖突的工作
B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)

單項選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。Ⅰ.傳播慮假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅱ.接受他人委托從事證券投資Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)竟?fàn)幨侄螤帞垬I(yè)務(wù)Ⅳ.依據(jù)慮假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.自然人

單項選擇題

公司文件編寫規(guī)劃中規(guī)定數(shù)字使用（）。

A.仿宋
B.楷體
C.宋體
D.黑體
E.Times New Romer

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線模考

桌面端

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.02)

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人（）留痕。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個以上完整會計年度。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度

下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。

財務(wù)與會計人員禁止從事的行為不包括（）。

下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。

公司文件編寫規(guī)劃中規(guī)定數(shù)字使用（）。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.02)

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人（）留痕。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個以上完整會計年度。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度

下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。

財務(wù)與會計人員禁止從事的行為不包括（）。

下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。

公司文件編寫規(guī)劃中規(guī)定數(shù)字使用（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人（）留痕。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個以上完整會計年度。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度

下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。

財務(wù)與會計人員禁止從事的行為不包括（）。

下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。

公司文件編寫規(guī)劃中規(guī)定數(shù)字使用（）。