證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.12.12)

單項選擇題
營業(yè)部預(yù)約開戶業(yè)務(wù)人員接到營銷人員《客戶預(yù)約開戶登記表》后，應(yīng)及時按照預(yù)約開戶流程，在將預(yù)約客戶信息錄入營銷管理系統(tǒng)的同時，初審相應(yīng)信息內(nèi)容后，提交營業(yè)部（）審批。
A.總經(jīng)理（或指定負責(zé)人）
B.團隊長
C.營銷服務(wù)團隊經(jīng)理
D.營銷總監(jiān)
單項選擇題
開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.評估與控制體系Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
單項選擇題
基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當（）。
A.由基金托管人承擔主要責(zé)任，由基金管理人承當補充責(zé)任
B.承擔連帶責(zé)任
C.按過錯程度承擔按份責(zé)任
單項選擇題
證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
判斷題
前臺人員與后臺人員崗位不得由同一人兼任。
答案：正確
單項選擇題
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項選擇題
開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。
A.可在任何場所申請贖回
B.不得申請贖回
C.可在任何時間申請贖回
D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回
單項選擇題
以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是（）。
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額
多項選擇題
以下屬于營銷服務(wù)團隊經(jīng)理日常營銷活動管理工作職責(zé)的是（）
A.建設(shè)并發(fā)展營銷團隊，建設(shè)團隊營銷網(wǎng)絡(luò)，組織、參與各項營銷活動
B.帶領(lǐng)團隊成員積極拓展客戶，銷售金融產(chǎn)品
C.組織團隊晨、夕會，檢查團隊成員的工作日志，指導(dǎo)團隊成員解決展業(yè)中遇到的問題
D.監(jiān)督指導(dǎo)團隊成員合規(guī)展業(yè)
E.根據(jù)公司發(fā)布的風(fēng)險數(shù)據(jù)，配合做好營銷人員的管理及客戶回訪工作
單項選擇題
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同
C.不為原聘用機構(gòu)所聘用
D.變更聘用機構(gòu)

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.12.12)

開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.評估與控制體系Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別

基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當（）。

前臺人員與后臺人員崗位不得由同一人兼任。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。

以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是（）。

以下屬于營銷服務(wù)團隊經(jīng)理日常營銷活動管理工作職責(zé)的是（）

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.12.12)

開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.評估與控制體系Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別

基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當（）。

前臺人員與后臺人員崗位不得由同一人兼任。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。

以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是（）。

以下屬于營銷服務(wù)團隊經(jīng)理日常營銷活動管理工作職責(zé)的是（）

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.評估與控制體系Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別

基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當（）。

前臺人員與后臺人員崗位不得由同一人兼任。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。

以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是（）。

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。