證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.10.29)

單項選擇題
收購的要約的期限為（）Ⅰ.不得少于20日Ⅱ.不得少于30日Ⅲ.不得超過60日Ⅳ.不得超過70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
單項選擇題
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標(biāo)Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
判斷題
帶資金的預(yù)指定簽約確認(rèn)后，當(dāng)日不能進行證轉(zhuǎn)銀和銀轉(zhuǎn)證操作。
答案：錯誤
單項選擇題
對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)的有（）Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進行監(jiān)督管理Ⅲ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
銷毀檔案應(yīng)當(dāng)遵循“保存從寬、銷毀從嚴(yán)”的原則。銷毀檔案時，應(yīng)當(dāng)指定（）以上進行監(jiān)銷，監(jiān)銷人員應(yīng)當(dāng)在銷毀清冊上簽字。業(yè)務(wù)類檔案應(yīng)當(dāng)遵從國家有關(guān)專業(yè)方面的規(guī)定。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
單項選擇題
基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當(dāng)（）。
A.由基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任，由基金管理人承當(dāng)補充責(zé)任
B.承擔(dān)連帶責(zé)任
C.按過錯程度承擔(dān)按份責(zé)任
單項選擇題
發(fā)行結(jié)束后，項目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿與檔案管理辦法的要求進行檔案的整理和移交。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
單項選擇題
股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。
A.經(jīng)營責(zé)任
B.無限責(zé)任
C.有限責(zé)任
D.連帶責(zé)任
單項選擇題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將《風(fēng)險揭示書》交由客戶簽字確認(rèn)。該合同的必備條款和《風(fēng)險揭示書》的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國（）制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.10.29)

收購的要約的期限為（）Ⅰ.不得少于20日Ⅱ.不得少于30日Ⅲ.不得超過60日Ⅳ.不得超過70日

帶資金的預(yù)指定簽約確認(rèn)后，當(dāng)日不能進行證轉(zhuǎn)銀和銀轉(zhuǎn)證操作。

對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算

基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當(dāng)（）。

發(fā)行結(jié)束后，項目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿與檔案管理辦法的要求進行檔案的整理和移交。

股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.10.29)

收購的要約的期限為（）Ⅰ.不得少于20日Ⅱ.不得少于30日Ⅲ.不得超過60日Ⅳ.不得超過70日

帶資金的預(yù)指定簽約確認(rèn)后，當(dāng)日不能進行證轉(zhuǎn)銀和銀轉(zhuǎn)證操作。

對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算

基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當(dāng)（）。

發(fā)行結(jié)束后，項目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿與檔案管理辦法的要求進行檔案的整理和移交。

股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。

帶資金的預(yù)指定簽約確認(rèn)后，當(dāng)日不能進行證轉(zhuǎn)銀和銀轉(zhuǎn)證操作。

對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算

基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當(dāng)（）。

發(fā)行結(jié)束后，項目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿與檔案管理辦法的要求進行檔案的整理和移交。

股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。