證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2019.10.16)

單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于公司型基金的說法中，正確的有（）。Ⅰ.設(shè)有董事會(huì)Ⅱ.設(shè)有股東大會(huì)Ⅲ.擁有法人資格Ⅳ.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有（）。Ⅰ．被依法取消基金管理資格Ⅱ．被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ．依法解散Ⅳ．被依法撤銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
單項(xiàng)選擇題
在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
單項(xiàng)選擇題
目前，在我國的證券交易中，零數(shù)委托僅用于（）。
A.賣出證券
B.買入股票
C.買入憑證式國債
D.買入記賬式國債
判斷題
客戶信用風(fēng)險(xiǎn)增大會(huì)導(dǎo)致商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)增大。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
下列有關(guān)短期融資券的表述中，正確的有（）。Ⅰ.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價(jià)證券Ⅱ.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%Ⅲ.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日前10個(gè)工作日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付、付息事項(xiàng)Ⅳ.國債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場(chǎng)披露上一交易日日終，單一投資者持有短期融資券的數(shù)量超過該期總托管量30%的投資者名單和持有比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以（）或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。
A、1000手
B、1手
C、10手
D、100手
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于憑證式國債的說法中，正確的是（）。Ⅰ.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易Ⅱ.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（）。
A.平價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.溢價(jià)發(fā)行
D.市價(jià)發(fā)行
單項(xiàng)選擇題
普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）的基礎(chǔ)。
A.注冊(cè)資本
B.負(fù)債
C.虛擬資本
D.貨幣資金

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2019.10.16)

下列關(guān)于公司型基金的說法中，正確的有（）。Ⅰ.設(shè)有董事會(huì)Ⅱ.設(shè)有股東大會(huì)Ⅲ.擁有法人資格Ⅳ.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有（）。Ⅰ．被依法取消基金管理資格Ⅱ．被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ．依法解散Ⅳ．被依法撤銷

在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

目前，在我國的證券交易中，零數(shù)委托僅用于（）。

客戶信用風(fēng)險(xiǎn)增大會(huì)導(dǎo)致商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)增大。

在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以（）或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。

股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（）。

普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）的基礎(chǔ)。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2019.10.16)

下列關(guān)于公司型基金的說法中，正確的有（）。Ⅰ.設(shè)有董事會(huì)Ⅱ.設(shè)有股東大會(huì)Ⅲ.擁有法人資格Ⅳ.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有（）。Ⅰ．被依法取消基金管理資格Ⅱ．被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ．依法解散Ⅳ．被依法撤銷

在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

目前，在我國的證券交易中，零數(shù)委托僅用于（）。

客戶信用風(fēng)險(xiǎn)增大會(huì)導(dǎo)致商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)增大。

在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以（）或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。

股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（）。

普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）的基礎(chǔ)。

下列關(guān)于公司型基金的說法中，正確的有（）。Ⅰ.設(shè)有董事會(huì)Ⅱ.設(shè)有股東大會(huì)Ⅲ.擁有法人資格Ⅳ.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

目前，在我國的證券交易中，零數(shù)委托僅用于（）。

在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以（）或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。

股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（）。

普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）的基礎(chǔ)。