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單項(xiàng)選擇題

發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，單個(gè)投資人持有量不能超過(guò)該期債券發(fā)行量的（）。

A.30%
B.40%
C.33%
D.50%

單項(xiàng)選擇題

最基本、最常見(jiàn)的股票是（）。

A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.無(wú)面額股票
D.無(wú)記名股票

多項(xiàng)選擇題

債券發(fā)行人辦理債券登記時(shí)應(yīng)向中央結(jié)算公司提交哪幾項(xiàng)材料（）

A.債券注冊(cè)要素表
B.債券承銷額度分配表
C.國(guó)際證券識(shí)別碼系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料表
D.發(fā)行賬戶開(kāi)戶一覽表

單項(xiàng)選擇題

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。

A.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B.暫停其股票上市交易
C.對(duì)其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易

單項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)的一般定義是指（）。

A.某一事件發(fā)生導(dǎo)致未來(lái)結(jié)果出現(xiàn)收益或損失的不確定性
B.盈利的積極性
C.在一定條件下，不以人們意志為轉(zhuǎn)移的災(zāi)害事故發(fā)生的可能性及其對(duì)社會(huì)財(cái)富和人類生命安全造成損失和損失程度的客觀不確定性
D.一種結(jié)果確定發(fā)生或確定不發(fā)生

單項(xiàng)選擇題

按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）。Ⅰ.上海證券賬戶Ⅱ.深圳證券賬戶Ⅲ.人民幣特種股票賬戶Ⅳ.證券投資基金賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

單項(xiàng)選擇題

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。

A、人民幣5億元
B、人民幣8億元
C、人民幣2億元
D、人民幣10億元

名詞解釋

凸度

答案：收益率變化1%所引起的久期的變化。凸性用來(lái)衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度。債券價(jià)格與收益率呈反向關(guān)系，二者的關(guān)系是非線性的...

單項(xiàng)選擇題

我國(guó)銀行業(yè)的主體是（）。

A.中央銀行
B.股份商業(yè)銀行
C.地區(qū)性商業(yè)銀行
D.信用合作社

單項(xiàng)選擇題

證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于（）億元人民幣。

A.20
B.10
C.5
D.12

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2018.02.16)

發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，單個(gè)投資人持有量不能超過(guò)該期債券發(fā)行量的（）。

最基本、最常見(jiàn)的股票是（）。

債券發(fā)行人辦理債券登記時(shí)應(yīng)向中央結(jié)算公司提交哪幾項(xiàng)材料（）

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。

風(fēng)險(xiǎn)的一般定義是指（）。

按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）。Ⅰ.上海證券賬戶Ⅱ.深圳證券賬戶Ⅲ.人民幣特種股票賬戶Ⅳ.證券投資基金賬戶

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。

凸度

我國(guó)銀行業(yè)的主體是（）。

證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于（）億元人民幣。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2018.02.16)

發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，單個(gè)投資人持有量不能超過(guò)該期債券發(fā)行量的（）。

最基本、最常見(jiàn)的股票是（）。

債券發(fā)行人辦理債券登記時(shí)應(yīng)向中央結(jié)算公司提交哪幾項(xiàng)材料（）

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。

風(fēng)險(xiǎn)的一般定義是指（）。

按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）。Ⅰ.上海證券賬戶Ⅱ.深圳證券賬戶Ⅲ.人民幣特種股票賬戶Ⅳ.證券投資基金賬戶

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。

凸度

我國(guó)銀行業(yè)的主體是（）。

證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于（）億元人民幣。

發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，單個(gè)投資人持有量不能超過(guò)該期債券發(fā)行量的（）。

最基本、最常見(jiàn)的股票是（）。

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。

按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）。Ⅰ.上海證券賬戶Ⅱ.深圳證券賬戶Ⅲ.人民幣特種股票賬戶Ⅳ.證券投資基金賬戶

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。

我國(guó)銀行業(yè)的主體是（）。

證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于（）億元人民幣。