合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.08)

多項(xiàng)選擇題
不良貸款遷徙率包括（）。
Ａ、次級(jí)類貸款遷徙率
Ｂ、可疑類貸款遷徙率
Ｃ、損失類貸款遷徙率
Ｄ、關(guān)注類貸款遷徙率
問答題
問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能之間的關(guān)系？
答案：答案：商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部...
填空題
重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點(diǎn)之間請(qǐng)領(lǐng)，發(fā)放，上繳時(shí)，其狀態(tài)為（）。
答案：未使用
判斷題
各級(jí)郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)可與第三方運(yùn)營機(jī)構(gòu)合作，為VIP客戶提供相關(guān)增值服務(wù)。
答案：正確
填空題
銀行（）應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。
答案：董事會(huì)
單項(xiàng)選擇題
撰寫調(diào)查報(bào)告應(yīng)遵循適用、精煉和標(biāo)準(zhǔn)化，在（）天內(nèi)向同一客戶多次授信時(shí)，經(jīng)確認(rèn)客戶資信未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，原有調(diào)查報(bào)告在補(bǔ)充有關(guān)情況后繼續(xù)有效。
A、70
B、80
C、90
D、100
問答題
簡(jiǎn)述核準(zhǔn)制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。
答案：核準(zhǔn)制：賬戶的開立、變更、撤銷均需獲取人民銀行的行政許可。（基本存款賬戶、預(yù)算單位專用存款賬戶、QFII專用存款賬戶、非...
判斷題
郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)柜員在為客戶開立個(gè)人存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需將客戶出具的證件號(hào)碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。
答案：正確
判斷題
郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)配備一臺(tái)PC機(jī)或圖形終端，用于核對(duì)被核查人的居民身份證照片。
答案：正確
填空題
商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計(jì)評(píng)價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)（）的評(píng)估。
答案：適當(dāng)性有效性合規(guī)性

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合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.08)

不良貸款遷徙率包括（）。

問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能之間的關(guān)系？

重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點(diǎn)之間請(qǐng)領(lǐng)，發(fā)放，上繳時(shí)，其狀態(tài)為（）。

各級(jí)郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)可與第三方運(yùn)營機(jī)構(gòu)合作，為VIP客戶提供相關(guān)增值服務(wù)。

銀行（）應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

簡(jiǎn)述核準(zhǔn)制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。

郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)柜員在為客戶開立個(gè)人存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需將客戶出具的證件號(hào)碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)配備一臺(tái)PC機(jī)或圖形終端，用于核對(duì)被核查人的居民身份證照片。

合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.08)

不良貸款遷徙率包括（）。

問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能之間的關(guān)系？

重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點(diǎn)之間請(qǐng)領(lǐng)，發(fā)放，上繳時(shí)，其狀態(tài)為（）。

各級(jí)郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)可與第三方運(yùn)營機(jī)構(gòu)合作，為VIP客戶提供相關(guān)增值服務(wù)。

銀行（）應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

簡(jiǎn)述核準(zhǔn)制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。

郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)柜員在為客戶開立個(gè)人存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需將客戶出具的證件號(hào)碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)配備一臺(tái)PC機(jī)或圖形終端，用于核對(duì)被核查人的居民身份證照片。

不良貸款遷徙率包括（）。

問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能之間的關(guān)系？

重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點(diǎn)之間請(qǐng)領(lǐng)，發(fā)放，上繳時(shí)，其狀態(tài)為（）。

各級(jí)郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)可與第三方運(yùn)營機(jī)構(gòu)合作，為VIP客戶提供相關(guān)增值服務(wù)。

銀行（）應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

簡(jiǎn)述核準(zhǔn)制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。

郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)柜員在為客戶開立個(gè)人存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需將客戶出具的證件號(hào)碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)配備一臺(tái)PC機(jī)或圖形終端，用于核對(duì)被核查人的居民身份證照片。