你可能感興趣的試題

多項選擇題

以下行為構(gòu)成發(fā)行相關(guān)的違法違規(guī)行為的有（）。

A.主辦券商未嚴格執(zhí)行全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理的各項要求，未正確履行合格投資者報送義務(wù)
B.在取得股份登記函之前使用了股票發(fā)行募集的資金
C.股東人數(shù)超過200人，向特定對象發(fā)行股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，便披露認購公告進行認購
D.經(jīng)過董事會和股東大會審議通過，變更募集資金用途

多項選擇題

以下股票發(fā)行需經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有（）。

A.股東人數(shù)超200人的掛牌公司的股票發(fā)行
B.向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致發(fā)行后股東人數(shù)累計超200人的
C.發(fā)行后股東累計不超200人，但掛牌公司發(fā)行前因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會行政處罰的
D.發(fā)行后股東累計不超200人，但交易活躍的做市公司

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掛牌公司通過股份代持方式騙取發(fā)行核準，提前使用募集資金的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。

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以下行為構(gòu)成發(fā)行相關(guān)的違法違規(guī)行為的有（）。

以下股票發(fā)行需經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有（）。

掛牌公司通過股份代持方式騙取發(fā)行核準，提前使用募集資金的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。