多項(xiàng)選擇題

按照監(jiān)管法律，美國(guó)的證券商在下列情況下，應(yīng)立即通告美國(guó)委員會(huì)和證券商最主要的營(yíng)業(yè)集中區(qū)域的證券監(jiān)管下轄機(jī)構(gòu)（）

A.總負(fù)債超過(guò)凈資本的12倍 
B.凈資本少于總資本產(chǎn)的15% 
C.證券商的股權(quán)變動(dòng) 
D.凈資本少于資本監(jiān)管部門預(yù)定最低限制的120%

微信掃碼免費(fèi)搜題