下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中,正確的有()。 Ⅰ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅲ.情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務,限于買賣依法公開發(fā)行的()。 Ⅰ.債券 Ⅱ.權證 Ⅲ.證券投資基金 Ⅳ.股票
投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構,負責確定()等。 Ⅰ.具體投資項目的決策 Ⅱ.投資品種 Ⅲ.投資事項 Ⅳ.具體的資產(chǎn)配置策略