首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應當在網(wǎng)下結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的()。 Ⅰ.名稱 Ⅱ.地址 Ⅲ.認購數(shù)量 Ⅳ.持有期限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制內(nèi)容的有()。 Ⅰ.證券公司重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險 Ⅱ.建立投資銀行項目管理制度,完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施 Ⅲ.加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制 Ⅳ.加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為中的(),中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施,或者采取市場禁入措施,并記入誠信檔案。 Ⅰ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息 Ⅱ.以自有資金參與網(wǎng)下配售 Ⅲ.與網(wǎng)下投資者互相串通,協(xié)商報價和配售 Ⅳ.夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者