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分支機構(gòu)在職責分工中應堅持崗位分離與制約的原則,深入分析崗位職責和正確界定不相容職責,遵守有關(guān)崗位回避的要求。
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分支機構(gòu)應對所有的業(yè)務運行和管理活動制定完整可行的規(guī)章制度,對辦理或決定程序規(guī)定明確的操作規(guī)程,確保業(yè)務運行和管理活動高效合規(guī)
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分支機構(gòu)進行風險分析時應充分考慮外部和內(nèi)部因素,可采用定性或定量的方法進行風險分析,將風險區(qū)分為高、中、低等不同的風險等級。
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