證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.04.25)

單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證監(jiān)會派出機構
D.銀監(jiān)會
單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
單項選擇題
2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。
A.投資咨詢
B.投資顧問
C.證券經(jīng)紀
D.財務顧問

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證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.04.25)

證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制

對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。

證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.04.25)

證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制

對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。

證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制

對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。